美证监会主席发声 呼吁修改高管股票交易计划规则

美国证券交易委员会(SEC)新任主席Gary Gensler在接受采访时表示,将推动SEC围绕一系列问题更新法规。将包括涉及内幕交易、股票交易“游戏化”、SPAC和与气候风险相关的企业披露的法规。

Gensler还建议对某些企业行为采取更强硬的态度。作为这一举措的一部分,SEC主席呼吁SEC内部的组织“重振”他们的“执法使命”。

此外,Gensler把重点放在加强执法上,称这是SEC的一个“关键角色”。他指出,这一职能代表了SEC大约四分之一的工作人员。

Gensler在采访中公布了一些他想要对内幕交易规则做出的改变。具体来说,他的目标是“更新”围绕10b5-1计划的法规,该计划允许上市公司高管交易他们持有的公司股票。

Gensler主张更多地披露与10b5-1计划有关的信息,并限制高管们可以一次性实施的股票交易计划的数量。Gensler在评论10b5-1计划时警告说,根据现行的SEC规则,这些计划可能会被滥用。他表示:“在我看来,这些计划已导致我们的内幕交易制度出现真正的裂痕。”

与股票交易“游戏化”相关的新规定也可能正在制定中。Gensler说,他呼吁员工在这一领域也提出新的规则。在谈到股票交易“游戏化”的话题时,Gensler表示,尽管金融和科技一直处于共生关系中,但最近几轮的波动表明,可能需要制定新的规则。“游戏化以及交易平台如何使用行为提示。”

至于具体问题,Gensler表示,SEC已注意到涉及订单流支付的问题。这一做法形成了许多在线交易平台的核心业务模式,如Robinhood,已经受到了大量散户的欢迎。然而,在采访中,Gensler没有提供任何有关订单流支付的潜在规则的细节。

在谈到特殊目的收购公司(SPAC)时,Gensler表示,他担心散户投资者会把钱投入这些所谓的空白支票公司的IPO。这位SEC主席表示,他更倾向于采取更严格的披露规定,尤其是针对SPAC可能瞄准的任何收购目标。

谈到气候风险披露,Gensler说,他认为投资者正在呼吁这一领域的公司提高透明度。他将“高度重视”与气候风险披露相关的新规则。作为这一计划的一部分,他希望美国证券交易委员会能够“帮助这些披露带来一致性、可比性和可靠性”。

Gensler没有提供有关气候风险披露的具体建议,但他说,他已要求SEC工作人员提出可能的规则建议。他表示,制定这些法规将是当务之急,这样市场参与者就可以获得与气候变化相关的“投资决策有用”信息。

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