7月份逾30只基金调整申赎措施 多数采取限购模式 专家建议投资者以定投的方式参与

《证券日报》记者根据数据统计发现,7月份以来,已逾30只公募基金发布了申赎限制调整通知,其中,多数公告表示将对产品的申购和赎回金额与份额进行相关限制。

7月22日,海富通发布公告称,自当日起,海富通中高等级短融券A将限制申购(包括日常申购和定期定额申购)及转换转入金额,单日单个基金账户累计申购(含定期定额申购)及转换转入本基金的金额不得超过1000万元,对于超过限额的申请,基金管理人有权予以拒绝。

7月20日,汇添富发布公告称,汇添富稳健盈和一年持有期的申购、定期定额投资和转换转入金额将有所限制,具体包括投资者申购(含定投)和转换转入本基金的单笔最低金额调整为10元(含申购费);同时,对大额申购(含定投)、大额转换转入业务进行限制,如单日某基金账户单笔或多笔累计申购(含定投)或转换转入(含跨TA转入)的金额超过1万元,将全部或部分拒绝申购(含定投)或转换转入(含跨TA转入)申请。

此前几日,宝盈优势产业灵活配置混合发布公告称,公司决定调整基金限制申购、转换转入及定期定额投资业务的金额为5000元,累计申请金额高于5000元的,则按本公司开放式基金注册登记系统清算顺序,逐笔累加后不超过5000元限额的多笔交易申请逐笔确认成功,其余确认失败。

《证券日报》记者根据数据统计发现,自7月份以来,已有逾30只公募基金发布了调整申赎金额与份额的公告,其中,多数为限购模式。

“基金规模和业绩是相辅相成的关系,规模的稳定对于基金业绩有一定帮助。基金规模短期内如果有较大变动,对基金运作产生直接影响,也一定程度上影响了现有持有人的利益;另一方面,不少新进的持有人对产品抱有较高期望,公司希望以持有人利益优先,保护持有人利益。”宝盈基金相关人士向《证券日报》记者表示,近期多只产品进行限购,就宝盈优势产业混合基金限购来说,限购是源于产品相对良好业绩导致规模快速增长,为保证基金资产的有效运作,保护现有基金份额持有人利益所考虑采取的措施。

记者统计发现,今年以来,发布调整基金申购和赎回的金额与份额的公告已达近260份,这与去年同期的300份相比变动并不大。

7月初,国海富兰克林发布公告称,对国富潜力组合混合A-人民币基金、国富港股通远见价值混合基金,以及国富弹性市值混合基金的单个账户单笔最低申购和定投金额调整为1元,最低赎回份额、最低基金转换份额、最低转托管份额、最低持有份额调整为1份。

中信保诚发布公告称,单个账户单笔首次申购、定期定额投资及转换转入的最低金额调整为100万元人民币(含),追加申购、定期定额投资及转换转入的最低金额调整为100万元人民币(含)。

对此,多位公募人士表示,公募基金不管是采取限购模式还是放开模式,多数都是基于对基金业绩角度所考虑的。

海富通基金相关人士向《证券日报》记者表示,公募基金限购的主要原因可能包括以下几方面:一是短期基金份额变动较快,为避免对基金的投资运作造成不利影响,采取限购措施以保护持有者利益;二是考虑到所持有资产,避免大额申购资金摊薄收益;三是基金公司主动择时,希望投资者避免追涨杀跌、高位站岗,进而提升投资者持有体验。

如何看待限购与保护投资者权益、稳定基金规模之间的关系?宝盈基金相关人士告诉记者,公募不希望利用短期业绩,在高位盲目地提升基金规模,限购是对持有人的一种负责行为,希望持有人能够不贪眼前、着眼于未来。

海富通基金相关人士表示,巨额申购赎回对基金业绩会造成扰动,稳定基金规模有助于保护投资者利益。很多公募会谨慎衡量基金经理所管理的资产规模上限,主动寻求相对稳定的基金规模,为避免基金规模的波动对投资运作造成的不利影响,往往会采取限购措施以保护持有者利益。

一位不愿具名的公募人士向《证券日报》记者透露,近期,由于持续大额申购对基金业绩造成一定影响,为了降低申赎冲击和影响,保护现有持有人利益,所以公司降低了申购限额。不建议投资者过于追捧短期业绩,投资基金更应该从长期眼光看待,建议投资者以定投的方式参与,不要“一窝蜂”涌入短期业绩好的基金。

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