中办国半联手《关于依法从严打击证券违法活动的意见》如何保护投资者?

东方网7月18日消息:中央办公厅与国务院办公厅近日公开发布《关于依法从严打击证券违法活动的意见》(下文简称《意见》),针对当前案件查处难度加大,相关执法司法等工作面临的新形势新挑战,提出一揽子解决方案。据悉,这是我国资本市场历史上第一次两办联合发布的专门性文件,专项针对打击证券违法活动,被称之为“零容忍”《意见》。

由北京因特律师事务所、上海因咖律师事务所、山东因家律师事务所与学习强国平台联合主办,上海因咖律师事务所承办的“上市公司虚假陈述股民集体诉讼研讨会”日前在沪召开。会议采用“线上+线下”的形式,聚集来自业内的数十位专家学者针对如何寻求最优的解决方案,保护中小投资人合法权益,维护资本市场秩序、有效发挥资本市场枢纽功能等话题,展开了热烈的讨论。

《意见》出台后,投资者保护会呈现哪些新变化?上海因咖律师事务所执行主任白耀华律师表示,一是资本市场违法犯罪法律责任制度体系会进一步完善,证券领域立法效率也会进一步提高,由此从立法层面保护投资者利益。

二是健全民事赔偿制度,会抓紧推进证券纠纷代表人诉讼制度实施,扭转广大中小投资者与上市公司之间实力对比悬殊的现实情况,改变维权难、维权贵的处境。

三是加大对发行人控股股东及实控人、违法中介机构及其从业人员等的追责力度。让让破坏者付出破坏的代价,让装睡的看门人不敢装睡,这是未来加强投资者保护的基本态度。

四是会取消上市公司虚假陈述行政违法认定前置程序,进一步畅通投资者权益保护的渠道,提高维权的效率。

对于因证券违法活动遭受损失的投资者,他表示,证券投资是专业性较强的投资活动,不要参与违法证券投资活动。另外,如果因证券投资遭受损失,考虑到双方之间实力、信息都不对称,建议及时收集证据材料,通过委托专业人士依法进行维权,目前资本市场从严打击违法证券活动,保护投资者利益的基调只会加强不会削弱,投资者不要有顾虑。

白耀华还建议,应该抓紧推进证券纠纷代表人诉讼制度实施,修改因虚假陈述引发民事赔偿有关司法解释,取消民事赔偿诉讼前置程序,开展证券行业仲裁制度试点,切实解决投资人维权难、维权贵的困境和难题。

国泰君安原党委兼纪委朱宁在会上表示,资本市场的监管趋势只会日趋严格,上市公司、中介机构等市场主体应该不断提高风险防范意识,加强对证券违法活动及其法律后果的认识,正确应对(潜在)监管风险,重视日常风险防控,从根本上杜绝证券违法活动的风险,切实维护中小投资者的合法权益。

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